富途控股：中国证监会拟对富途合计罚款2.71亿美元

5 月 22 日，富途控股今日宣布，公司收到了中国证券管理委员会及其深圳分局（CSRC）的调查通知及行政罚款预通知函。CSRC 指出，中国大陆和中国香港的某些富途实体未经取得所需许可或批准，在中国大陆开展证券业务、公共基金销售业务及期货业务，违反了《证券法》、《证券投资基金法》及《中华人民共和国期货及衍生品法》。CSRC 拟命令相关公司纠正或停止此类行为，没收非法收益并处以罚款，拟罚款总额约为 18.5 亿元人民币（约合 2.71 亿美元）。此外，CSRC 拟对公司创始人兼首席执行官李华先生处以个人罚款 125 万元（约合 183,575 美元）。富途控股称，拟议的罚款仍待进一步程序及 CSRC 最终决定。